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  • 申请私募基金投资管理人牌照的要求是什么
    2021-10-22 11:19  点击:61
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    申请私募基金投资管理人牌照的要求是什么

    申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件

    申请主体要求

    1专业化要求;公司名称和经营范围含基金管理投资管理资产管理股权投资创业投资等相关字样

    2防范利益冲突:禁止兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务

    人员要求

    有基金从业资格的高管至少2-3名,普通员工至少3-5

    高管基本要求:1,具有基金从业资格;2,大专以上学历;3,3-5年相关工作经验

    资金要求

    实缴比例≥25%&账面金额≥200

    作为必要合理的机构运营条件,申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

    几种不予登记的情形

    1、在登记前违规发行私募基金;

    2、申请时提供虚假信息或材料或存在误导性陈述、重大遗漏的。

    3、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。

    4、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

    5、申请机构的管理人员近三年存在重大失信记录,或近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

    6、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

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    私募管理人登记备案

    1.申请主体登记材料收集及尽调;

    2.定制化内控管理制度;

    3.疑难申请主体(外商独资/国资/多层级股权机构等)整改方案;

    4.展业/商业计划书撰写;

    5.法律意见书出具;

    6.AMBERS/从业人员管理系统登记信息填报;

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