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为什么在基金业协会备案被驳回了-问题1 私募_基金管理人登记 I5I.IO26.5686


为什么在基金业协会备案被驳回了-问题1 私募_基金管理人登记 I5I.IO26.5686


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一诺共创(北京)企业管理有限公司为您整理私募基金管理人备案典型问题
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1.注册资本

（目前实践中，200万元实缴出资应属于底线要求，但并非所有申请人实缴

  200万元即可符合要求，同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营

  需要等因素。）


2.员工

（根据最近一周通过备案的40家管理人的公示信息采样，全职人员在5人以

  内的管理人数量为14家，全职人员5-10人的为18家，10人以上的管理人8

  家.对于申请人的高管，应满足法定代表人和风控负责人两名高管的最低

  要求，且该两名高管应具备相应的基金从业资格。申请人必须配备全职的

  高管，通常情况下，要求风控负责人为专职人员。对于高管及员工的履历，

  协会也越来越强调专业化的背景。）


3.经营范围

(根据目前的指引要求及实践，要求申请人的名称和经营范围体现业务类型，

 有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。如从事证券类私募基金管理，

 而申请人名称是“股权投资管理”，会被协会要求更改名称，同时，证券

 基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”；

 如是私募股权基金管理人，经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”

 是允许的。

 建议经营范围更为纯粹，仅保留“投资管理”、“资产管理”。



进年来，基金业协会为了规范市场管理。不断调整基金管理人审核要求。

大大提高了备案难度。一旦初次登记备案被驳回 最快只能三个月以后再

二次提交 。且通过率会更低。切勿盲目操作



“Happiness is the consequence of personal effort.”

                                     – Elizabeth Gilbert, Writer

「快乐是努力换来的。」

                                     – 伊莉莎白·吉儿伯特 (作家)

企业顾问：张经理

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