私募产品备案的重要性

私募产品备案的重要性

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2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（“《4号公告》”），要求申请私募基金管理人登记的机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况应符合相关法律法规的要求，并聘请律师事务所出具法律意见书。

　　此后经过两年多的实践探索，中国基金业协会对申请机构的要求越来越趋向于具体化和严格化，所需提交的信息和资料逐步增加和细化，同时对出具法律意见书的律师事务所也严格规制，如非按照要求悉心筹备，很难高效地完成私募基金管理人的登记程序。

误区一：为“保壳“而“保壳”

主营业务范围：

〖工商注册〗

〖公司注销〗

〖代理记账〗

〖公司收购转让〗

〖金融牌照收购〗

〖基金管理备案〗

     〖私募产品备案〗

〖私募管理人备案〗

　　《4号公告》吹响的是中国基金业协会针对私募基金行业进入规范监管的博弈号角，私募基金为“保壳”而“保壳”或许能保得一时安全，但若未能摆正态度，领会和遵守监管精神，即使能暂时渡过当前这一关，也很可能在后续的征途中倒下。

　　中国证监会于2016年1月15日通告了2015年对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构检查执法的情况，列举了私募基金行业存在的五大违法违规问题，对1家私募基金管理人做出行政处罚，27家私募基金管理人和2家私募销售机构及8个相关责任人采取行政监管措施，还对9家私募基金管理人立案稽查，对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

　　在此背景下，私募基金管理人应首先自身检讨，是否存在违法违规的经营行为，包括登记备案信息是否失真，是否没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况；资金募集行为是否存在违规，是否向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等；投资行为是否存在违规，如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等；公司管理是否有失规范，如内部管理和风险控制制度不健全，公司管理薄弱，信息披露制度不健全，披露信息不充分，没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等；经营行为是否涉嫌违法犯罪，如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗，操纵市场、内幕交易等。只有扪心自省，摆正态度，端正行为，合规合法，才能立于长久不败之地。

精彩世界杯看点：北京时间6月20日晚，相信全世界关注2018俄罗斯世界杯的球迷都有注意到，葡萄牙球星C罗罕见的悄悄留起了山羊胡子。今日与摩洛哥赛后，C罗自己解释了原因。

C罗在开场不久后就凭借角球抢点打进一记头球，凭借这一粒进球，C罗继续领跑世界杯金靴榜，他也成为了全欧洲国家队打入进球最多的球员，放眼全世界也排名第二位。葡萄牙最终也全身而退，1-0小胜对手，将摩洛哥提前淘汰出世界杯。

赛后，C罗心情大好，有记者问他蓄起山羊胡子的问题，因为在首战对阵西班牙打入进球时，他就摸了摸自己胡子的地方进行庆祝。当时，人们都认为C罗摸的位置正式留山羊胡子的地方，而山羊的英文GOAT也是Great Of All Time（历史最伟大球员）的缩写。

C罗解释在发布会解释道，“留胡子？那是一个玩笑，发生在对阵西班牙前。”C罗说道，“当时我和夸雷斯马洗桑拿，我原本打算刮胡子。但我最终对他说，如果我能在第二天攻破西班牙大门，我就会一直把胡子留到最后。我进球了，这很有效，所以我就留胡子了。”

除此之外，C罗也表示要为对手摩洛哥竖起大拇指，“我们的对手非常强大，而且比赛强度令人吃惊。我们防守很棒，我进了球，帮助球队获胜，我非常开心，这是个美妙的时刻。”最后，C罗直接强调了球队的小组赛目标，那就是小组第一。