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全国基金销售牌照申请条件来喽

  • 发布日期:2023-10-26 05:08
  • 有效期至:2024-08-22
  • 商务服务区域:北京
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详细说明

以下内容,希望对您有所帮助  176拨【3210】打9723 小胡

 

条件具体如下:

1、具有良好的财务状况,运作规范;

2、具有与基金销售业务相适应的营业场所、防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会规定;

3、具备健全的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会规定;

4、取得基金从业资格的人员不少于20人;

5、近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;

6、中国证监会规定的其他条件。

北京经典世纪投资管理有限公司是经工商局,财政局审批认证的专业从事工商注册,会计服务,年检,股权转让,股权收购,各种资质审批的代理服务机构。

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